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【竞彩足球计算器竞彩足球即时比分金稳晨报7:30】2017.09.07 星期四

发布日期:2017-09-07      阅读量:1973

一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.关于对浙江天册律师事务所采取出具警示函措施的决定

发布日期:2017-09-06

发布机构:浙江证监局

文号:无

处罚主体类型:律师事务所

处罚措施:出具警示函

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201709/t20170906_323099.htm

摘要:经查,你所被检查的项目中存在以下问题:一是个别项目未将你所与当事人签订的委托协议归入工作底稿。二是部分律师访谈纪要(访谈记录)、调查表、承诺函等存在缺少谈话律师签字确认或者当事人签字确认的情况,部分访谈记录缺页,个别查询记录的查询内容与工作底稿资料无法对应。三是个别采用视频方式的访谈记录,既未经访谈对象确认,又未将相关音像资料归入工作底稿。四是个别项目中对发行人及其股东、董事、监事和高级管理人员等进行的网络核查,未按规定制作记录查询内容、时间、地点、载体等有关事项的查询笔录。五是个别项目的证券期货诚信信息通过查询证监会网站“信息公开”栏获得,查询方式不适当。六是个别项目存在查验计划内容缺失、无经办律师签字,内核记录内容缺失、缺少内核委员律师签字等情况。 你所的上述行为不符合《管理办法》第十二条,《执业规则》第十三条、第十五条、第十六条、第三十七条及第四十条等相关规定。依据《管理办法》第三十一条的规定,我局决定对你所采取出具警示函的行政监管措施。你所应在今后执业过程中严格遵守法律法规及相关规定,进一步提升证券法律业务执业质量。

 

2.中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(〔2017〕5号)

发布日期:2017-09-06

发布机构:福建证监局

文号:中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(〔2017〕5号)

处罚主体类型:上市公司董监高

处罚措施:警告罚款

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/fujian/fjjxzcf/201709/t20170906_323095.htm

摘要:经查明,当事人刘洁存在以下违法事实:  刘洁于2016年11月22日至2017年6月29日担任“青山纸业”董事。2016年9月23日,刘洁要求吴某使用刘洁开立于东北证券股份有限公司客户编码为23×××85的证券账户,分19次买入“青山纸业”股票988,800股,累计买入金额6,997,152元。2017年6月19日,按照刘洁妻子侯某某要求,吴某分23次卖掉刘洁账户内全部“青山纸业”股票,累计卖出金额3,981,564元。当日,“青山纸业”收盘价较前一交易日上涨0.5%。2017年6月29日,刘洁向“青山纸业”出具承诺函,表示愿意对其妻子侯某某减持公司股票行为承担一切相关责任,并承诺自2017年6月19日起6个月后将立即购回所违法减持的股票。  以上违法事实,有涉案证券账户开户和交易记录、银行账户资金流水记录、电脑IP和MAC地址、有关人员询问笔录等证据证实,足以认定。  刘洁证券账户在2016年9月23日买入“青山纸业”股票后,于2017年6月19日全部卖出的行为,违反了《中华人民共和国公司法》第一百四十一条第二款、《证券法》第三十八条的规定,构成《证券法》第二百零四条“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券”的行为。  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《证券法》第二百零四条规定,我局决定:  责令刘洁改正,给予警告,并处以10万元罚款。

 

3.安徽银监局机关行政处罚信息公开表

发布日期:2017-09-06

发布机构:安徽银监局

文号:皖银监罚决字〔2017〕4号

处罚主体类型:银行分行

处罚措施:罚款

原文链接:http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/F8D8CFECBF2D431498F33D5647A53EBB.html

摘要:经查,徽商银行合肥分行违规承诺理财产品收益行为违反了《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》(银监发〔2013〕8号)规定,严重违反审慎经营规则。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项作出行政处罚决定:罚款五十万元人民币。

 

4.【第13号公告】《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》

发布日期:2017-09-05

发布机构:证监会

文号:证监会公告[2017]13号

处罚主体类型:无

处罚措施:无

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201709/t20170906_323189.htm

摘要:现公布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,自公布之日起施行,原《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》(证监会计字〔2007〕21号)和《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告〔2008〕38号)同时废止。

 

5.关于发布《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》的通知

发布日期:2017-09-06

发布机构:基金业协会

文号:无

处罚主体类型:无

处罚措施:无

原文链接:http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/392329.shtml

摘要:为规范证券投资基金(以下简称“基金”)投资流通受限股票的估值,保护基金份额持有人的利益,中国证券投资基金业协会估值核算工作小组制定了《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称《指引》),现予以发布。

 

二、新闻动态

1、新华社:ICO(首次代币发行)终于迎来监管“靴子落地”,央行等7部门日前发布公告严管ICO。专家及投资人士认为,监管及时出手有助于刺破ICO泡沫,后续监管中代币清退是实施难点,尚需细化方案,早日让市场回归理性。


2、央行参事盛松成:目前降准概率不大。降准的宽松信号太大,与当前稳健中性的货币政策和金融去杠杆的总体基调不符。降准和降息一样是有周期的,即开启降准后,一段时间内就不能升准。但目前中国经济还处于L形,没有到降准的周期。


3、财新:今年以来,房地产及文化娱乐等产业的海外投资显著下降,而高新技术和先进制造等行业对外投资仍保持良好发展势头。不少企业人士表示,尽管相关部门加强了对外投资真实性的审核力度,但是对科技、制造等领域对外投资的支持态度仍然明确。


4、上证报:国资委研究员表示,今天的国企,其效率、市场竞争力只能是来自于体制机制的变革。因此无论央企怎样合并重组,最后还要聚焦到机制改革这个根本点上来。


5、证券时报:人民币未来是否能够成为国际避险货币,事实上并不是我们改革汇率政策机制的目标,但在全球资本流动变幻莫测的今天,只要我们朝正确的方向努力,也有可能迎来市场赐予的大礼包。


6、上证报:进入三季度以来,地方投资出现一些新动向。PPP项目成为地方激发民间投资的“利器”。8月份以来,成都、西安等多地相继推出大批PPP项目,投资额度基本都在数千亿元。


7、国务院常务会议:部署在更大范围推进“证照分离”改革试点并再取消一批行政许可事项,使营商环境更加公平公正;确定推进质量认证体系建设的措施,加强事中事后监管提升中国制造品质。


8、保监会副主席陈文辉:下一步,监管部门将进一步提升中国保险市场对外资保险机构吸引力。对于已进入中国市场的外资保险公司,将进一步优化监管环境,鼓励其进入健康、养老、巨灾保险等专业业务领域。


9、中新网:教育部财务司副司长赵建军表示,根据规范校园贷管理文件,任何网络贷款机构都不允许向在校大学生发放贷款。为了满足学生金融消费的需要,鼓励正规的商业银行开办针对大学生的小额信用贷款。


10、深交所:投资者在买入股票时,应当仔细查阅公司披露的公告,对于公司相关事项的重大风险提示公告应当密切关注。切忌习惯性低估公司已做出风险提示的事件严重性或是轻信论坛、微博、微信等渠道传播的信息。


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