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【解读与应对 | 系列六】私募人最高的违规成本——市场禁入!

发布日期:2017-09-18      阅读量:5153

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如果私募直接负责主管人员,违规被罚,最让他害怕会是什么?

答曰:警告?!罚钱?!


国务院法制办的《暂行条例》(意见稿)告诉你,暂停或撤销从业资格!更甚者市场禁入!

一、情节严重者,市场禁

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处罚:采取证券期货市场禁入措施。



情形1:暂停或撤销从业资格

第五十四条    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其从业人员未按照本条例规定向投资者提供相关信息,或者信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的, 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,暂停或者撤销业务资格,并处3万元以上30万元以下罚款。


情形2:市场禁入

第五十六条   私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其从业人员违反本条例规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券期货市场禁入措施。构成犯罪的,依法追究刑事责任。


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处罚:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下罚款。


情形:违规募集

第四十八条   违反本条例第二十条规定,有擅自公开或者变相公开募集基金等行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下罚款。

第二十条   私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介;不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介;不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益。


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处罚:对以下四种情形,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。


情形1:非法集资

第四十五条  违反本条例第十二条规定,未经登记,使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行投资活动的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

第十二条   未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”、“基金管理”等字样或者近似名称进行本条例规定的投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。


情形2:违规募集

第四十六条  违反本条例第十七条第二款、第二十条规定,向特定的合格投资者之外的单位或者个人募集资金或者转让基金份额,或者导致投资者超过法定人数限制的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

第十七条第二款   私募基金应当向特定的合格投资者募集或者转让,单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律规定的人数。不得采取将私募基金份额或者其收益权进行拆分转让等方式变相突破合格投资者标准。


第二十条   私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介;不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介;不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益。


情形3:未建立完善风控&违反专业化管理


第五十条   私募基金管理人、私募基金托管人违反本条例第六条第二款、第十四条第二款、第十六条和第二十三条规定,不符合业务运营的相关要求,未建立防范利益输送和利益冲突的机制,未对基金财产实行分别管理、分别记账,或者未对未托管的基金财产采取隔离措施的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

第十六条第二款   私募基金管理人应当有满足业务运营需要的营业场所、从业人员、安全防范设施和与基金管理业务相关的其他设施,有完善的风控合规、内部稽核监控和信息安全等制度。


第十四条第二款  基金合同约定私募基金不聘请基金托管人进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制


第十六条  私募基金托管人应当按照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,建立托管业务和其他业务的隔离机制,有效防范利益冲突,保证基金财产的独立和安全。


第二十三条  私募基金管理人、私募基金托管人应当设立独立的基金账户,分别管理、分别记账。私募基金管理人应当遵循专业化管理原则,并建立防范利益输送和利益冲突的机制。


情形4:提供信息不真实准确

第五十二条   违反本条例第二十五条规定,委托不符合规定条件的机构提供投资咨询服务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

第五十四条   私募基金管理人可以委托国务院金融监督管理机构批准设立的金融机构或者在基金行业协会登记的私募基金管理人提供投资咨询服务。


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处罚:对以下三种情形,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。


情形1:基本运营违规

第四十四条   私募基金管理人违反本条例第九条、第十条规定,未履行职责的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

第九条   私募基金管理人应当履行下列职责:

(一)依法募集资金,办理基金备案手续;

(二)按照基金合同管理基金,进行投资;

(三)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向投资者分配收益;

(四)按照基金合同的约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(五)办理与基金财产管理业务活动有关的信息提供事项;

(六)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(七)以基金管理人名义,为基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(八)国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。


除前款规定外,私募证券投资基金管理人还应当履行下列职责:

(一)编制定期基金报告;

(二)按照基金合同的约定计算并向投资者报告投资者账户信息。

第十条  私募基金管理人不得兼营与私募基金无关或者存在利益冲突的其他业务,不得进行利益输送。


情形2:未履行适当性管理


第四十七条   违反本条例第十九条规定,未履行投资者适当性管理义务,未向投资者充分揭示投资风险或者误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

第十七条   私募基金管理人、私募基金销售机构应当履行投资者适当性管理义务,向投资者充分揭示投资风险,根据投资者的风险承担能力销售不同风险等级的私募基金产品。


情形3:未备案登记


第四十九条   违反本条例第二十二条规定,未对募集完毕的私募基金办理备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

第二十二条   私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向基金行业协会报送下列信息,办理备案:

(一)基金名称;

(二)基金合同;资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;(三)对基金资产进行托管的,应当报送托管协议;

(四)基金资本证明文件;

(五)国务院证券监督管理机构规定的其他信息。以公司或者合伙企业形式设立的私募基金,应当按照基金行业协会的规定办理备案手续。


基金行业协会应当自受理私募基金备案申请之日起20个工作日内,通过网站公告的方式,办结备案手续。





所以,违规处罚罚钱都算是较轻的。如果被暂停或撤销从业资格,甚至是市场禁入,那代价就不是金钱能衡量的了,所以,作为私募从业人员,务必熟读法规,万万不可触犯法规呀!





《条例》解读与应对:

系列一:这次条例很隆重!

系列二:50%和5天,私募登记备案或发生重大转折!

系列三:私募必选项“托管或保障机制”,升级啦

系列四:私募或再迎“保壳”大战



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