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【竞彩足球计算器竞彩足球即时比分金稳晨报7:30】2017.09.19 星期二

发布日期:2017-09-19      阅读量:5044

一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.【行政监管措施】关于对苏州昆吾九鼎投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定

发布日期:2017-08-23

发布机构:江苏证监局

文号:〔2017〕39号

处罚主体类型:私募基金

处罚措施:出具警示函

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjs/tzgg/201709/t20170915_323729.htm

摘要:经查,你公司存在以下违法违规事项:  未对2014年8月21日《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《暂行办法》)施行后新增投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,且未制作风险揭示书由投资者签字确认,不符合《暂行办法》第十六条的规定。  根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

 

2.关于对海润光伏科技股份有限公司采取责令改正措施的决定

发布日期:2017-09-06

发布机构:江苏证监局

文号:〔2017〕41号

处罚主体类型:上市公司

处罚措施:责令改正

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjs/xzjgcs/201709/t20170911_323477.htm

摘要:近日,我局根据《证券法》、《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)等规定对你公司开展了现场检查。经查,你公司存在以下违规行为: (一)未披露实质关联方;(二)关联方资金占用和关联交易未披露;(三)内部控制缺陷;(四)会计处理不当。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,现决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应采取有效措施及时整改:  一、应按照相关法律、行政法规和中国证监会相关规定,排查关联方及关联交易、关联方资金占用情况,并对存在问题及时进行整改。  二、应对存在的内部控制缺陷进行认真自查,切实完善内部控制和监督,加强内控制度的执行和责任追究。  三、应加强对全体董事、监事、高级管理人员有关证券法律法规知识的培训,进一步提高规范运作水平。  四、应组织会计人员加强对企业会计准则的学习,规范会计核算,提高会计信息披露质量。你公司应于收到我局责令改正函后10个工作日内将整改落实情况书面报送我局。

 

3.关于对中坚机电集团有限公司采取出具警示函措施的决定

发布日期:2017-09-18

发布机构:浙江证监局

文号:无

处罚主体类型:非上市公众公司

处罚措施:出具警示函

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zhejiang/zjcxxx/201709/t20170918_323781.htm

摘要:你公司于2017年7月13日质押了所持浙江中坚科技股份有限公司(以下简称“中坚科技”)1,140万股,占中坚科技总股本8.64%,但直至2017年8月3日才告知中坚科技股份质押的信息,导致中坚科技发生信息披露不及时的违规行为。 你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司予以警示。

 

二、新闻动态

1、中共中央政治局会议:十九大根据新形势新任务对党章进行适当修改,要把十九大报告确立的重大理论观点和重大战略思想写入党章;会议同意10月9日召开中国共产党第十八届中央纪律检查委员会第八次全体会议。


2、央行旗下《金融时报》:社科院金融研究所周子衡表示,监管的底线是创新所带来的金融不稳定必须受到监管约束,予以遏止。私人数字货币或准数字货币跳独舞的时代结束了,货币数字化的创新活动将围绕着法定数字货币而发生、发展,除此别无他法。


3、商务部等十二部门:印发《外商投资企业知识产权保护行动方案》,决定于2017年9-12月,在全国范围内集中打击侵犯外商投资企业知识产权违法犯罪行为,这是近年来中国政府首次专门针对外商投资企业知识产权保护问题开展的专项行动。


4、中国8月银行结售汇逆差大幅收窄至256亿元,银行代客结汇8849亿元,售汇9125亿元,结售汇逆差276亿元1-8月银行结售汇逆差7748亿元;外管局称8月中国跨境资金流动更趋平衡,跨境资金流动总体将保持稳定有序基本平衡的格局。


5、经济参考报头版刊文称,我国金融体系具备避开“灰犀牛”的有利条件。把握好这些有利条件,并在金融政策调控方面做好以下关键三点,我国完全可以避开“灰犀牛”,从而维护金融市场稳定。第一、需要做好金融与实体之间的配合。第二、需要把握好金融监管的平衡,既堵后门,也开正门。第三、需要根据形势变化,及时调整金融风险的防控重点。


6、中国证券报:业内人士认为,当前经济还没有失速的压力,货币政策不松不紧在金融防风险大环境下大概率将延续,对政策放松不应抱有太强的幻想。当然,随着经济运行的上限逐渐清晰,货币政策收紧的边界基本明确,未来一段时间,政策在边际上放松的概率要大于继续收紧。


7、保监会:二季度末保险行业综合偿付能力充足率为235%,保险行业核心偿付能力充足率为200%,进一步加强保险业风险防控;谨防P2P、互联网金融风险向保险业传递;严防境外投资过快增长风险;上半年没有发生非理性举牌等激进投资行为。


8、中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊表示,从严监管既带来存量调整,也产生新的压力,但监管套利、资金空转、基础资产不透明、受托责任与风险管理责任不清晰等问题还没有得到根本解决,行业发展转型任重道远。


9、澎湃:北京市互联网金融风险专项整治工作小组办公室约谈了北京各虚拟货币交易所负责人,据悉这次会议意在阻断人民币与比特币之间的兑换业务没有对不同代币之间的兑换下达指令。


10、保监会:将继续深化治理乱象工作,坚持“双罚制”原则,进一步加大对市场乱象问题的惩处力度,对个别影响恶劣、屡犯不改的机构,采取顶格处罚;持续推进保险机构自查及监管检查;继续完善监管制度。


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