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【竞彩足球计算器竞彩足球即时比分金稳晨报7:30】2017.09.26 星期二

发布日期:2017-09-26      阅读量:4968

一、资管法规动态和每日处罚汇总

1.【第14号公告】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2017年修订)》

发布日期:2017-09-21

发布机构:证监会

文号:中国证券监督管理委员会公告〔2017〕14号

处罚主体类型:无

处罚措施:无

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201709/t20170922_324003.htm

摘要: 现公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组(2017年修订)》,自公布之日起施行。

 

2.关于对许孝男采取出具警示函措施的决定

发布日期:2017-09-21

发布机构:董事兼财务总监许孝男

文号:〔2017〕43号

处罚主体类型:上市公司董监高

处罚措施:出具警示函

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofjs/xzjgcs/201709/t20170922_324008.htm

摘要:经查,你于2017年6月23日通过深圳证券交易所集中竞价交易减持苏州扬子江新型材料股份有限公司(以下简称“扬子新材”或公司)股票10万股,交易金额73.75万元。你作为扬子新材董事、财务总监,未在实施上述减持行为前预先披露减持计划。  你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)第二条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。

 

3.关于发布《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》的通知

发布日期:2017-09-22

发布机构:上交所

文号:上证发〔2017〕58号

处罚主体类型:无

处罚措施:无

原文链接:http://www.sse.com.cn/lawandrules/sserules/issue/c/c_20170922_4393406.shtml

摘要: 为落实创新驱动发展战略,发挥交易所债券市场服务实体经济的功能,支持创新创业,根据《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》的规定,上海证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司制定了《创新创业公司非公开发行可转换公司债券业务实施细则(试行)》(详见附件),现予发布,请遵照执行。  特此通知。

 

4.关于对陈融圣、韩洋采取出具警示函措施的决定

发布日期:2017-09-22

发布机构:广东证监局

文号:中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2017〕47号

处罚主体类型:上市公司及其高管

处罚措施:出具警示函

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/xzjgcs/201709/t20170922_324001.htm

摘要:经查,我局发现你公司存在以下问题:一、关联交易审议程序及披露违规二、募集资金使用及披露违规根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局现对你公司采取责令改正的行政监管措施。

 

5.关于对未按期披露2017年半年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的公告

发布日期:2017-09-22

发布机构:股转系统

文号:股转系统公告【2017】463号

处罚主体类型:新三板挂牌公司

处罚措施:自律监管

原文链接:http://www.neeq.com.cn/uploads/1/file/public/201709/20170922184712_m1njjroy02.pdf

摘要:截至2017年8月31日,上海天呈医流科技股份有限公司等公司(参见附表)未在2017年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(以下简称“《信息披露细则》”)第十一条之规定,构成信息披露违规。对于上述挂牌公司的违规行为,时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)第1.5条的相关规定。鉴于上述违规事实和情节,根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第1.4条、第6.1条的规定,我司做出如下决定:对上述挂牌公司采取出具警示函的自律监管措施。对上述挂牌公司的时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取出具警示函的自律监管措施。

 

6.关于对陆胜云采取出具警示函措施的决定

发布日期:2017-09-25

发布机构:广西证监局

文号:无

处罚主体类型:上市公司高管

处罚措施:出具警示函

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgx/gongg_7147/201709/t20170925_324041.htm

摘要:经查,2017年8月31日,你通过上海证券交易所集中竞价交易减持柳州化工股份有限公司(股票代码600423,以下简称*ST柳化)股票24,000股,占*ST柳化股份总额的0.006%,成交金额139,200元。你作为*ST柳化的副总经理,在发生上述减持行为15个交易日前未向上海证券交易所报告备案并预先披露减持计划,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条的规定。按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

 

7.关于对兰州亚太工贸集团有限公司采取出具警示函措施的决定

发布日期:2017-09-25

发布机构:甘肃证监局

文号:甘证监行政监管措施决定书〔2017〕007号

处罚主体类型:上市公司大股东

处罚措施:出具警示函

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgs/xzjgcs/201709/t20170925_324050.htm

摘要:经查,2009年11月16日至2017年5月19日,你公司通过上海证券交易系统累计增持海南亚太实业发展股份有限公司股份16,994,370股,占海南亚太实业发展股份有限公司总股本的5.25%。你公司未在增持比例达到5%之日起3日内编制权益变动报告书并向中国证监会和上海证券交易所提交书面报告,也未通知海南亚太实业发展股份有限公司予以公告,且在履行报告和披露义务前没有停止买入海南亚太实业发展股份有限公司的股份。 你公司上述行为,违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,现提醒你公司作为上市公司股份权益变动活动信息披露义务人,应严格按照证券法律法规的要求履行报告、公告以及其他相关义务。

 

8.关于对兰州太华投资控股有限公司采取出具警示函措施的决定

发布日期:2017-09-25

发布机构:甘肃证监局

文号:甘证监行政监管措施决定书〔2017〕008号

处罚主体类型:上市公司大股东

处罚措施:出具警示函

原文链接:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgs/xzjgcs/201709/t20170925_324051.htm

摘要:经核查,你公司一致行动人兰州亚太工贸集团有限公司2009年11月16日至2017年5月19日期间,通过上海证券交易系统累计增持海南亚太实业发展股份有限公司股份16,994,370股,占海南亚太实业发展股份有限公司总股本的5.25%。你公司作为信息披露义务人之一,未在兰州亚太工贸集团有限公司增持比例达到5%之日起3日内编制权益变动报告书并向中国证监会和上海证券交易所提交书面报告,也未通知海南亚太实业发展股份有限公司予以公告,且在履行报告和披露义务前你公司一致行动人兰州亚太工贸集团有限公司没有停止买入海南亚太实业发展股份有限公司股份。 你公司上述行为,违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,现提醒你公司作为上市公司股份权益变动活动信息披露义务人,应严格按照证券法律法规的要求履行报告、公告以及其他相关义务。

 

 

二、新闻动态

1、新华社:中共中央、国务院发布《关于营造企业家健康成长环境弘扬优秀企业家精神更好发挥企业家作用的意见》。意见指出,依法保护企业家财产权,依法保护企业家创新权益,依法保护企业家自主经营权。


2、银监会:8月末,银行业金融机构资产总额238.95万亿元,同比增长10.9%;负债总额220.45万亿元,同比增长10.8%。商业银行资产总额185.28万亿元,同比增长11.2%;负债总额171.39万亿元,同比增长11.1%。


3、新华网:此次标普下调中国主权信用评级亦非明智之举,其依据与准确度无法令国际社会信服。主要缘于其偏于西方化、数理化的评级逻辑有待修正,对中国经济现状的理解亦有待深入,同时作为国际评级机构的独立性与对其的问责机制在08年金融危机后更有待完善与健全。


4、央行旗下《金融时报》:全国人大财经委副主任委员吴晓灵表示,随着国家把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置,央行科学防范,着力完善金融安全防线和风险应急处置机制,目前正积极推进“金融风险管控行业标准”建设。


5、经济参考报:在美联储“缩表”带来的近忧不多但远期风险不小的背景下,我国需要逐步布局应对策略。目前可以降低政策对跨境资本和汇率的干预,但必须保留干预的能力,以应对未来可能出现的国际冲击。


6、证券时报:实际上,长效机制已经在推进路上,只是由于税收问题更加复杂,因此相对于住房、土地、信贷等政策的推进进度稍有滞后,但是相关工作正在展开。而待长效机制建立起来后,短期调控措施才可以逐步退出。


7、财新:保监会副主席陈文辉表示,要重塑保险业监管的理念和定位,其中,对于市场主体,要坚持一视同仁、公平对待,今后保险业绝不允许再出现所谓“特殊公司”。


8、发改委:下一步,将把国有企业降杠杆率作为主攻方向;把僵尸企业出清作为降杠杆的重要途径,坚决去除无效杠杆;推动市场化债转股进一步发挥综合性作用;进一步支持企业兼并重组。


9、广东网信办:经立案调查,认定腾讯公司违反《网络安全法》有关规定,对其微信公众号平台用户发布的法律法规禁止发布的信息未尽到管理义务,并依法决定对腾讯公司作出行政处罚。


10、证监会:召开全系统视频会议部署迎接党的十九大各项工作。会议要求,要全力确保资本市场平稳运行,要确保“生产”安全,要高度重视资本市场舆情监测,要确保应急机制高效运转等。

 

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