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私募同学进入年检季,有了这份checklist,年检变成开卷考

发布日期:2017-10-27      阅读量:5182

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9月29日,从业人员年检就正式开始啦!


但是,与此同时,峰信使收到了私募的诸多关于年检的问题。比如:

年检&15个学时培训有何关系?

不年检会带来什么影响?

年检需要怎么操作?

年检有什么要求?

... ...


为此,峰信使整理归纳出本文,一文通晓“年检”那些事儿,希望对私募有帮助~


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2017年3月16日,基金业协会发布了《2016年度基金业从业人员年检公告》,该年检涉及机构248家。6991人通过年检,273人未通过年检。协会对未通过的年检人员暂停其从业资格。

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而今年2017年9月29日,基金业协会发布的《关于2017年度基金业从业人员年检的通知》也明确了未完成年检的三大后果。

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Part1:年检人员名单及进度


1. 年检人员查询
  • 登录 “从业人员管理系统”(登陆入口:http://person.amac.org.cn/login.action)

  • 操作步骤:综合查询→年检查询→年检状态查询

  • 在系统中查询,需要参加年检人员名单

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2. 年检人员学时查询

1)对于尚未完成培训的人员

  • “机构”查询入口:在从业人员系统中查询需参加年检人员的学习情况,系统显示学员已完成培训学时数。

    步骤:综合查询→年检查询→年检学时汇总


  • “个人”查询入口:已在从业人员系统中注册的人员,均可查询后续培训情况(注意:右上角选择培训期间)

    步骤:综合查询→培训查询→学员培训情况查询

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系统中查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟。


2)对于已完成培训的人员

  • 机构管理员登录年检管理页面进行提交及审核

  • 个人无需系统操作,完成培训学时即可


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Part2:年检如何认定


1. 培训学时的认定方式如下:

① 参加协会举办的各期面授培训班

② 参加协会远程培训系统学习*

③ 参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。


关于 远程培训学习*相关注意事项:
  • 具体报名流程,详见协会网站通知:http://www.amac.org.cn/xhgg/tzgg/392332.shtml


  • 在远程报名、学习过程中遇到的相关问题,可通过拨打人工服务电话 021-61948893 咨询



  • 注:参加证券业协会远程培训不计入基金从业人员后续培训学时


以上 ①② 项涉及的培训学时由协会导入从业人员管理平台,查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;


项涉及的培训学时,会员单位需通过协会从业人员管理平台中培训管理栏目进行申报,并通过附件上传培训相关证明材料,如培训讲师课件、签到表等,协会审核通过后,可计入选修学时(每人每年度不超过3个学时)



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  • 年检提交开始日期:2017年9月29日

  • 机构资格管理员为个人提交年检截止日期:2017年12月31日

  • 涉及未完成年检人员的机构整改提交日期:2018年1月31日前



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峰信使是实现信息共享而搭建的免费合规咨询平台,由于临近协会答疑服务中心月坛大厦,并且一直与基金业协会建立着紧密的现场沟通联系,所以:

  • 私募提问,峰信使现场沟通协会,传递靠谱答复

  • 定期汇编关于合规、备案等私募热门问题

  • 第一时间对私募市场遇到的棘手难题,沟通并与协会跟进




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