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《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》

发布日期:2016-11-15      阅读量:7254

第一总则

 

第一条立法依据为促私募投资基金(下简称私募基金) 行业健发展范私募金服务业保护资者相关当人合 法权益华人民和国证券投资基私募投基金 监督管暂行办法》等有规定,制定本办

第二适用范围私募金管理人委托私基金服务(以 下简称务机构为其提基金投资产保管额 登记、值核算、信息技系统等私募基金务业务,适用本法。 服务机开展私募基金服业务及私募基金理人基金托人 就其参私募基金服务业的环节适用本办

私募基管理人应当委托中国证券投资基业协下简称 业 务私募金管人委托务机构从事私募金募集业投资问 活动的关规定由协会行规定服务机基金资产保业务 的,应符合私募投资基托管自律规的相关规定。

第三务机权利义务服务构及其业人员从事私募基 金服务应当遵循有法律法规和行业依照服务协操 作备忘或各方认可的其法律文本约定诚实信用、勤勉责、 恪尽职止利益冲突保护私募基金财安全护投资合法


 

权益。务机构不诺的私募基金服业务转包或变相包。

 

第四产独立私募基服务所涉及的基财产应当独立于 服务机的自有财服务构破或者清基金服所涉 及的基财产不属于其破财产或清算财产。

第五理人利义务募基管理人托服务机构开展业 务应当定相的风险理框架及制度据审经营原制定 业务委实施规划,确定其经营水平相适的委托服务范围。

私募基金管理人委托务机构开展服务务机构展 尽职调人员储离措业能、 诚信状等情况并与服机构签订书面服协议确双方权利 义务及约责募基金理人应当对服务构的运营能力和务 水平进持续关注和定期估。

私募基管理人委托服务构提供私募基金务的基金管 理人依应当承担的责任因委托而免除。

第六行业自律协会据法律法规和自规则服务机构 及其私基金服务业务进自律管理

 

第二私募基服务业

 

募基金管委托服务从 事本办第二条规定的一或者多种服务业私募基产 品,私管理当至少行资金募集和投管理职能中的一

第八条集服务定服务是指金管理人金,售基(权),金份(权/申购


 

缴)、回(退出)等业活动。

 

第九产保服务定义资产管服务指为私募基金管理 人提供户管理、清算交产凭证保管服务。

第十金份登记服定义金份额记服务是指为私募 基金管人提供基金份额登记、过户、保算等服务。

第十一基金值核算务定义基金估核算服务是指为私 募基金理人提供基金会核算、估值及相信息披露等服务。

第十二信息术系统务定义信息技系统服务是指为私 募基金理人基金托人和其他服务机提供私募基金业核 心应用信息系统运维护及安全保障服务基金 业务核应用系统包括销系统投资交易管系统份额登记系、 资金清系统、估值核算统等。

第十三务定义是指为募基金管理人提供 监管数报送金绩效人员派遣管及员工业务培服 务。

 

第三服务机的登

 

第十四风险协会服务构办理记不构成对服务机 构营运质、持续合规情的认可,不作为基金财产安全的证。 服务机在协会完成登记后连续 6 个月没开展服务业的, 协会将销其登记

第十五登记在中证监注册并得基金销售业务资 格的服机构可以从事私基金募集业务中国核准依


 

 

机构可从事保管业成基金值核算服务登记服 务机构以从事附属服务。

第十六【登记要开展私募基金份登记服务基金估 值核算务、信息技术系服务的机构,应具备下列条件:

(一状况其中展私基金份登记服务和信息技 术系统务的机构实缴资不低于人民币 5000 万元;

(二)司治理结构完善内部控制有效;

 

(三营运作规最近 3 年内无重大违违规记录或者诉 讼、仲等其他重大事项;

(四架构设有门的务业务队和分管服务业务 的高管务业团队的置能够保证业务营的完整与独立务 业务团有满足营业需要固定场所和安全范措

(五配备软硬件安全的 业务技系统有系统完成包括基金业会指定的数据备平 台在内业务联网测试;

(六负责金服务务的部门负责人方服务机 构的法代表等应当取得金从业资从业当自从私 募基金务业务之日起 6 个月内取得基金从加后续业 培训;

(七申请构应评估业是否存在利益冲并设置相应的防 火墙制


 

(八机构信息技系统应当符合法法规国证监会

 

及协会规定及相关标准立网隔离防护应急处等风 险管理度和灾难备份系

(九请开技术服的机构应当具有家有关部门规定 的资质件或者取得相关质认证拥有同应用服务经验开 展业务有需要的人员知识产以及良好的安全营 记录等件;

(十)会规定的其他条十七【登】申登记提交材料不限

于:

 

(一诚信及法合规承诺函;

 

(二内控管制度、业务隔离施以及应急处理案;

 

(三信息系配备情况及系统行测试报告;

 

(四私募基服务业务团队设和岗位职责规定包括管 领导、务负责人、业务员等在内的人员本情

(五与私募签订的定双方权利义务合同 清单或向合作协议;

(六涉及募结算资金的,应包括相关账户信、募销 售结算金安全保障机制说明以及协指定的数据备份台 的测试告等;

(七法律意书;

 

(八开展私基金服务业务的业计划书


 

(九协会规的其他材料。

 

第十八【登记流材料不完备或不合规定的协会一 次性告需要补正的全部构提交登记材料完备且记 材料符要求的,协会自理之日起 2 个月内出具

章  基本业

 

第十九协议私募金管人与服机构应当依据基金 合同签书面服务协议议应当至少包括下内服务范服 务内容方的利和义务收费式和业费率密义务等除 基金合约定外,服务费应当由私募基金理人自行支付。

第二十备忘签署基金理人基金管人服 务机构纪商相关方当就户信息易数估值对数 据划款指令投资名册等信息的交时间及交互方式对接 人员接方业务实方案急预案内容操作备录或 各方认的其他法律文本私募基金服务事进行单独约定, 数据交应当遵守协会关标

第二十【公竞争机构开展业过程中应当执行贯 彻国家关反不正当竞争为的各项规定合理晰的费结 构和费标准,不得以低成本的收费标准供服

第二十【基财产安全服务构应当不同的基金财产实 行严格分账管理确保基财产安全单位者个人得以 任何形挪用财产。

第二十【风防范机构当具备展服务业务的营运


 

 

建立格的火墙制与业务隔离制度效执信息隔等内 部控制度,切实输送。

第二十【基服务与管隔离私募基托管人不得被委托 担任同私募基金的服务管人能将其托管职能和金 服务职进行分离恰当的监控在的益冲突披 露给投者。

第二十五条【档案管】服务机构应当立健全档案管理度, 妥善保服务所涉及的资料服务构提供额登记服务的数 据保存限自基金账户销之日起不得少于 20 年。

第二十【专审计机构年应当请具有证券业务资 况 进行审并出具审计报告。

第二十责任分担务机构在开展业的过程中因违法 违规反服务协故障作错误原因给基金财产成的 损失由私基金管人先行承担赔偿基金管人再 按照服协议约定与服务构进行责任分配损失追偿

 

第五基金份登记服务业务规范

 

第二十基本职责事私募基金份额记服务的(以 下简称金份额登记机构基本责包括立并理投资的基 金账户负责基金份额的记及资金结算金交易确发放 红利管投资者名册律法规或服务协规定的其他职责基金


 

份额登机构登记的数据是投资者权利归的根

 

第二十【募结算资金基金集结算金是指由基金募集 机构归份额登机构进行资金清算在合投资者金账 户与基财产账户或托管金账户之间划转往来资金

第三十资金户安全募集结资金专用账户包括 的 注册登账户募集结资金专用账户应由监督机构负责施 有效监中应当确监督机构保障资者资金安全的带 责任条款其中督机构在协会完成份额记业务登记的服机 构中国券登结算有责任公司获得公募集券投资金销 售业务格的证券公司或业银督机构服务机构为同一构 的,应做好内部风险防

私募基管理人应当向协报送私募基金募结算资金专用账 户及其督机构信息。

第三十【内控制机制基金额登记监督应当 建立健内部控制机制款指的生成执行相分对系安 全。

第三十【基账户开要求金份额记机构办理账户类 业务(如开销户)就投资信息的真实性和确 性与募机构进行书面约

投资者其他基金份额构应当募集机构约定使


 

用托管的预留印鉴等方保障基金资产安全基金托管的

 

关 证明文

第三十【份确认份额记机构当根据募集机构提 供的认购申购认缴转托管数据自身资结算 结果投资名册的始登记或者变更份额登机构 应当向募基金托管人提投资者名册。

第三十【资交收风险基金额登记构在进行额登记 时与资金交收存在间差当充分估资金交收风险法律 授权下行担保交收的,当动态评估交收险,提取足额备金; 在非担交收的情况下当与构书面定资金交收过程不 得截留用交资金或将资金做内部非轧差处理以及在生 损失情下的责任承担。

第三十【募结算资划付金份额记机构应当严格按 照服务议约定的资金交路径进行募集结资金私募基管 理人者未照约定行汇款或提交正的汇款指基金额 机构应拒绝操作执行。

第三十【份变更份额协议继承捐赠制执、 转让等式发生变更的金份机构应在募集机构履行格 投资者钱等义的基础上根据相法律明文件资金 清算结果结合身业务则变更基金账户办理投者名 册的变登记。


 

第三十【关计提业报酬金合同定由基金份额登记

 

机构负计提业绩报酬的基金记机构当保证业绩报酬算 过程及果的准确性,不损害投资者利益。

第三十【数备份份额记机构当妥善保存登记数 据并根协会规定将资者名称身份信及基份额明等数 据在发变更当日备份至会指定数据平台。

第三十【自办理份登记募基金理人自行办理份额 登记业的,应当参考本规定执行

 

第六基金估核算服务业务规范

 

第四十【基本职私募基金估值核服务的机(以下 简称基估值核算机构的基职责开展基会计估值、 报表编制相关务资料保存管理配合私基金理人聘的会 计师事所进行审计以及律法规及服务协规定的其他职责。

第四十条【估值依据】金估值核算机构展估值核算服务, 应当遵企业计准则投资基会计核算业务指引以 及协会估值规则等相关律法规的规定金估机构应按 照基金同和服务协议规的估值方估值流程对金 资产进估值核算

第四十【估频率估值算机构当至少保证在开放 式基金式基金资等私基金(权益生 变化时行估

第四十【与管人对账基金值核算构应当按照服务协


 

备忘方认可其他法律文本的定与私募基金托

 

核对账,由私募基金托人对估值结果进复核。 第四十差错处理份额净值计算出错误基金估值

核算机应当及时纠正合理施防止失进一步扩大据 合同约通知私募基金管人依法履行披露报告义务

第四十【信披露估值算机构当配合私募基金管 理人按服务协议的约定及时确地披基金产品净值制和 提供定报告等基金产品作信

 

第七信息技系统服务业务规范

 

第四十【提系统要求服务构提供金业务核心应用系 统的从事其所提系统相对应的私基金服务业务服 务。

第四十【风要求投资易管理统的服务机构应当 保证单基金开立独立证账户个证券户不得下设子账户分 账户拟账不得直进行投资业务操得代为行使募基 金管理的平仓和交易职

第四十八风控检查提供资交易理系统的服务机应当 建立公交易保证同私募基金管理人理的私募基金及同 私募基管理人管理的私基金得到公平对基金之进 行利益发送到易场所之前应当过交易系统的风检 查,不绕过风控系统的查直接下单到交场所。


 

第四十【销系统服要求供销售统的服务机构应与

 

私募基管理人签署书面务协议明确双方权利和义系统 涉及基电子合同平台的私募理人在金募集中应依法包 协议而除。

第五十【接口管机构提供核心应系统应当保证 数据通接口符合中国证会及协会颁布的口规范标准要求无接 口规范准的据接口当具备可兼容性不得随意变更务机 构应当客户提供开发接和完整的数据库开发接应 当能够盖客户的全部数读写。

第五十【执程序和代码的安服务构应对信息技 术系统关的执行程序和代码设置有效的全措实保障行 程序和代码的安有信系统发前对执行程序和代 码进行格的审查和充分测试极协助户进行上线前的收 工作。

第五十【信技术系架构息技术统架构设计应当实 现接入层网络应用层便进行络防火墙建设管理信 息技术统架构应当能够持系统负载均衡性能线性扩张过增 加硬件备可以简单实现品性能的扩充。

第五十三信息技系统管理服务机应当证其信技术 系统有够的业务容量和术容能够满市场可能出现的


 

维护机构应对信息技术系统陷实施应急管理制,

 

一旦发缺陷立即通信息技术系统使人并及时提供解方 案。

第五十【数安全机构当确保主要业务信息系统 持续稳运行涉及核业务处理的信息统应当部署在中人 民共和境内,并配合监部门、司法机关场检查及调查取

服务机在业务开展过程取的客户信等数据 的存储备份应当在中华民共和国境内完的保密理 应当符国家相关规定机构其从业员应当恪尽职守护 客户隐,严守客户机密。

 

第八自律管理

 

第五十条【报告义务】务机构应当在每季度结束之日

 

15 个内向协务情表,度结之日三 个月内协会报送运营情报告。

服务机应当在每个年度束之日起四个月向协会报送审计 报告机构注册资本注册法定表人分管外业务 高级员等大信变更,应更发10 个工作内向协会更新登信息发生重大事募基金管理、 私募基托管人、服务机应当及时向协会告。

关于服机构需要报送的资者信息和产品作信息的规范由 协会另规定。

第五十【协职责对服机构从私募基金服务业务


 

进行定或者不定期的现和非现场自律检应当予

 

合。

 

第五十投诉举报资者募基金理人可以按照规定 向协会诉或举报服务机及其从业人员的规行

第五十【一违规责任服务构违反办法第三章第十四 条至第八条四章第九条至第二十一条第二五条至二十 七条、五章第二十八条第三十二条、第十六条至第三十条、 第六章四十条第四十条至第四十五条七章四十九至第 五十三条第八第五十条的规定协会可要求务机构期改 正逾期改正的协会可视情节轻重对服机构主要负责人取 谈话提醒书面要求制参培训内谴加入黑单 等纪律分。

第五十【严违规责任服务构违反办法第四章第二十 二条至二十四条第五章二十条至第十一条第三十条及 第三十条、第六章第四一条、第七章第十六条至第四十条、 第五十条的规定协会可情节重对服机构采取公开谴责暂 停办理关业务撤销服机构登记或取消员资格等纪律处分对 服务机主要负责可采取加入黑名开谴或取 消基金业资格等纪律处,并加入诚信档

第六十多次规处分年之服务机两次被要求限期改 正服务构主负责人次被采取谈话提醒书面示等纪处分 的可对其采取加入名单开谴责纪律处分服务构及


其主要责人在两年之内次被采取加入黑责等纪

 

分的可以取撤销务机构登记或取会员资格暂停或消 服务机主要负责人基金业资格等纪律处

第六十【诚记录机构其从业员因违规行为被协 会采取关纪律处分的,会可视情节轻重入诚信档案。

第六十【行与刑事机构及从业人员涉嫌违反 法律政法证监会关规定的移送国证监会或司法关处 理。

 

第九附则

 

第六十【生本规范公布起实施金业务外 包服务(试行)》同时止。

第六十条【解释】本规由协会负责解释。



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