竞彩足球计算器竞彩足球即时比分-welcome(欢迎您)

新闻中心

招商证券pb系统遭处罚暂停后,才发现合规原是老实心,简单事

发布日期:2017-05-02      阅读量:4189

详解PB系统账户架构


2017年4月28日,深圳证监局在官网公布了一则对招商证券的行政监管措施决定。对招商证券采取的监管措施明确,暂停新开立PB系统账户3个月。


1.jpg





1、PB交易系统,问题出在哪里?




本次PB交易系统问题图解如下:


2.jpg




本次PB系统正确使用方式如下:


3.jpg




根据行政监管措施公告可知,主要违规事项有以下几点:

1、在深圳广众盈公司开立账户合规准入时,招商并未尽责尽调,未排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。而深圳广众盈曾开展过股票配资业务,极有可能存在配资个人之嫌。


2、于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户,但又给该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色。违规原因客户将该账户供他人使用,申请账户人与使用账户人不一致。



3、于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。违规原因是客户将该账户供他人使用,也是申请账户人与使用账户人不一致。



问题涉及的办法依据原文:

根据《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款:

证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。


根据《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款:

证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。





2、PB交易系统,如何使用?




4.jpg




PB交易系统,主要有以下三种使用类型:

1、私募公司。在一个私募公司PB资金账户下,可存在多个以产品来设立的资金账户,且各个产品都分别有自己的证券账户和两融账户。


2、非私募类公司。在非私募类公司的PB资金账户下,可设置交易员角色,有公司的证券账户和两融账户。


3、个人。在个人PB资金账户下,个人本人为交易员,持有以其名义开立的个人证券账户和个人两融账户。




3、证监局,对任何侥幸心理 say no!



据了解,此次招商证券pb系统并无交易,但是尽管如此,仍遭到监管部门的严厉处理。表明了监管部门对任何侥幸心理的“杀无赦”。


本公告提及的九章资产管理公司,于公告发出后在其官网发表声明表示,徐进先生为九章资产管理公司法定代表、股东及CEO,在招商证券为徐进先生开立的PB系统账号为测试账号。


5.jpg



但在强监管下,即便九章资产管理公司没有使用该测试账号进行交易,监管层也对其进行了点名。所以,涉及合规风险问题,应当尤为慎重,谨防被监管部门查处呀!从pb系统帐户架构看,其实合规是老实心,简单事。




- END -


2.gif


下一篇:【峰信使 | 2017第17周报】4个协会答复,为你答疑解惑!

联系我们

北京:010-68311878(疫情期间,请拨打:13901006625)

上海:

深圳:0755-23895517

(工作时间:周一至周五9:00-18:00)

地址:北京市西城区车公庄大街乙5号鸿儒大厦B座3层