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私募临时开放日,四步搞定

发布日期:2019-03-06      阅读量:7536

     市场火了,股市如今已经站上了3000点,净值也涨了,信心也有了。而各个管理人也开始忙碌起来,投资者要追加投资的需求,要临时开放。海通证券和竞彩足球计算器竞彩足球即时比分说,我们“线上支持,全力支持”。

接下来,我们为您详细说来。




第一部分


申请: 最晚提前一天



记住申请步骤,只须简单2步。


一、登录系统,新建请求


首先登陆海通专业机构服务平台,找到左侧“业务办理”功能下的“新建服务请求”。如有问题,可以打热线电话。

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二、录入要素,点击提交


在请求界面输入临开申请的内容(填写样例见下图)。申请内容填好后,将基金增设临时开放日公告(用印版)作为附件上传,然后点击“发起请求”,即可完成。


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提交之后,海通托管部将会快速处理管理人的申请。




第二部分


不能公开宣传,否则要被处罚




越来越多的管理人选择互联网通知方式,因为操作便捷,更新之后投资人第一时间就能知道,但是与此同时,很有可能一不小心就因为小小的纰漏或者是操作的失误而形成“违规披露”的问题,而我们的临时开放日,如果没有一个合规的网站或者是系统设计,很有可能就会形成“向公众披露产品临时开放日”的不合规问题。


主要可能有如下几点问题:

一、没有合格投资者确认

二、没有特定对象认定程序

三、没有风险匹配程序

四、没有合规完整信息披露程序

五、其他问题


例如下边的某管理人的网站,进入网站,没有任何形式的“合格投资者确认”,同时点击产品时候也没有任何的“风险调查问卷”与风险匹配信息进行填写,而点击网站的相关资讯栏目,“临时开放日”公告“跃然纸上”,直接就可以看到相关产品的“临时开放日”公告。


      点击“临时开放日公告”,相关产品的公告信息就直接被公示出来,很明显,这是不合规的,与此同时,网站上还出现了净值公告、分红公告等一系列的违规披露情况,这值得我们私募管理人警惕。

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       而正因为“临时开放日”的不合规展示,也不乏私募管理人受到监管部门严厉处罚的情况,例如下图河南证监局对于某私募管理人的处罚:

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第三部分

通知投资者的“正确姿势”



正确的姿势可以如下:

一、网站上只列标题+二维码,二维码中有特定对象认证、适当性认证设置流程。

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扫码体验募集合规宝,授权登录同步投资者数据,合规浏览网站


       如果想要合规展示临时开放日等信息,募集宝可以实现在二维码上增加特定对象认定、适当性认证等相关流程,在投资者满足相应条件的时候可以查看相关信息。


二、微信授权登录网站,查看信息

      募集合规宝工具提供微信、网站数据同步服务,在微信端进行了认证的客户,点击“临时开放日”等相关信息的时候,会自动扫码授权,获得投资者的认证身份,微信端、网站端同步展示产品数据,并可以查看相关产品的报表、公告、净值等信息披露内容,快捷又合规。

 

      例如图中所示,产品的所有公开数据均正常展示,投资人一旦想要查看详情,点击之后,我们的微信进行授权登录,匹配了投资人的认证信息之后,对应展示相关产品信息内容,登录方便,身份匹配迅速,信息浏览快捷、合规。

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(注:图中数据均为虚构,仅供模拟展示之用)




第四部分

电子签约,定稿后补充协议10分钟,线上搞定。

   


   竞彩足球计算器竞彩足球即时比分电子签约平台,海通证券旦上传了定稿的带有“临时开放日”条款的补充协议之后,海通证券的私募管理人客户可以直接与投资人签署补充协议,新增临时开放日条款。并且用了募集宝的私募管理人客户,更可以直接通过募集宝跳转到电子签约平台,进行补充协议的签署。


1、进行平台注册、认证

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2、设置账户、签章信息

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3、进入系统,进行补充协议签署

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