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【峰信使 | 2017第18周报】立夏款款来,峰信使携3个答复如期而至~

发布日期:2017-05-09      阅读量:2221

#今天立夏#  夏天到了,最开心的是什么?


峰信使最开心的是收到满满一后台的问题,然后沟通协会,给私募人靠谱答复~


——峰信使 蚁匠 (1).jpg



截止至本周四,峰信使收到共计 454 问题,其中遇到 3个最具挑战的好问题,都已收录,与协会进行了现场沟通,满载而归。




高管兼职

Q1

蚁匠 (2).jpg 匿名


@峰信使,关于高管兼职是否符合问答十二?


蚁匠 (1).jpg 峰信使


高管可以在关联机构兼职。


【原文】问:在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求? 


答:为维护投资者利益,严格履行“受人之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险,私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:(一)不得在非关联的私募机构兼职。 


(二)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。 


(三)对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。 


(四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。


已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查,要求不符合规范的机构整改。



清盘后,利息分配


Q2

蚁匠 (2).jpg 匿名


@峰信使,有产品早已清盘,但由于有部分利息当时没有收到,近期才收到。


请问是应该第一次清盘时备案,还是等所有利息都收到后,办理销户后再进行清盘备案?


蚁匠 (1).jpg 峰信使


若利息归属于投资者,则不能清盘;若利息归属于管理人,可以清盘。


基金从业人员资格



Q3

蚁匠 (2).jpg 匿名

@峰信使,2013年前考过的《证券市场基础知识》和《证券投资基金》两科,但没有申请过从业资格,请问这样的情况,要在某家机构任职,想申请基金从业资格,还需要重新考试嘛?如果今年不申请,明后年再申请需要重新新考试嘛?


蚁匠 (1).jpg 峰信使


已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。


根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字〔2015〕112号)的有关规定,对已通过基金从业资格相关科目考试的,可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的,在2017年7月1日前认可其考试成绩,并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册;对已通过基金从业资格相关科目考试,但满4年未注册基金从业资格的,在2017年7月1日之后,向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。




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峰信使将收集大家的问题,现场沟通协会,所有统一回复的信件均为上周四至本周三。

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