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只剩40天!北京证监局发出自查要求,私募们别等啦!

发布日期:2017-05-23      阅读量:2163


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一、北京证监局:基金机构开展自查

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《证券期货投资者适当性管理办法》将于7月1日起正式实施。中国证券报记者独家获悉,为贯彻落实该《管理办法》相关要求,做好7月1日前实施准备工作,5月18日北京证监局向辖区各基金经营机构下发通知,要求对该《管理办法》的实施准备情况开展自查。


事实上,北京证监局在4月份于就下发了“关于辖区私募基金管理人认真学习、落实《证券期货投资者适当性管理办法》”的通知,要求辖区所有私募基金管理人,尽快从制度、人员、技术等方面做好准备工作。


由此可见,本次自查是北京证监局早谋划、早安排、早部署的,为的是全力抓好办法的实施工作。


二、北京证监局,五大自查重点


据悉,此次自查的范围包括但不限于制度管理、人员配备、技术设备、对《管理办法》的培训宣传以及投教产品制作等五大方面内容。

1、“制度管理”的检查要点

(1)适当性管理的内部制度是否健全:列明投资者分类、产品或者服务升级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的情况。


(2)与适当性管理有关的内部制度是否健全:列明限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制的情况。


(3)其他制度情况,如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施等,如有需列明。


(4)归纳公司对现行与适当性相关规定的梳理情况,制定修订废止文件的情况,修改解决的主要问题,是否已正式发布以及是否有进一步修改安排。


2、“人员配备”的检查要点

(1)负责适当性管理工作的部门。

(2)专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量。


3、“技术设备”的检查要点

(1)评估数据库是否已经(或能够按期)建立,功能是否完备,列明具体功能。


(2)录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期)配备,列明配备情况。


4、“学习培训”的检查要点

(1)是否已开展《管理办法》的内部培训,现场培训、视频培训及其他培训方式的场(次)、内容,培训的总人数。


(2)从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求,特别是底线要求,公司的考评方式。


5、“投教产品”的检查要点

公司在《管理办法》实施准备过程中形成的投教产品,包括文字、图片、视频、音频等形式,相关内容附件报送。


《通知》还表示,各机构应当结合自身情况填写《证券期货经营机构落实并统计工作开展相关情况的数据。

三、各地自查通知,接踵而来


辽宁证监局于5月17日下发了通知,要求辖区基金机构开展自查工作。

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经对比上述内容可知,北京和辽宁的两地证监局,所提出的自查要求内容大同小异,主要是制度管理、人员配备、技术设备、 学习培训等五大方面来开展自查工作。

相信在距离办法正式实施不到40天的时间里,各地证监局为切实办法的实施打好基础,将会陆续下发自查通知。所以,私募朋友应当抓紧时间,结合投资者适当性办法来开展自查了,要切实落实好自查工作,确保自查的全面、完整、准确!


四、“两小无猜”,用技术解决合规难题


面对史上最严投资者办法,竞彩足球计算器竞彩足球即时比分重磅推出以投资者适当性管理办法为核心的合规工具“两小无猜”,其是“适当性小自查”和“募集合规宝”有机结合一起的创新科技产品


“适当性小自查”依据以《投资者适当性管理办法》为核心的私募17项专项自查清单,对“自查宝”再升级研发而来的,可在适当性投资者相关资料审查环节,智能全面审核自查报告。


“募集合规宝”以技术突破 私募募集+投资者适性管理合规过程把控的难点,实现所有操作电子化、线上化信息留痕,易于记录保存,让私募合规运营。


“两小无猜”,完美满足《投资者适当管理办法》相关规定,不论是过程还是结果,都在用技术解决合规难题。


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