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“适当性自查”,又添上海!(共四地)

发布日期:2017-05-27      阅读量:2986

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公告通知

又添上海证监局,要求基金机构“适当性自查”。各地证监局的自查通知,接踵而来,您准备好了吗?

北京、辽宁宁波三地后,上海证监局在5月23日也发出自查通知,并要求5月31日前报送自查报告,时间很是紧迫。




2017年各地证监局私募“适当性自查”工作地图


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1、上海证监局:适当性自查要求


上海证监局于5月23日下发了通知,要求辖区基金机构开展自查工作,并与5月31日前报送自查报告。


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2、适当性自查,持续进行


值得注意的是,与之前其他证监局的公告相比,新增了“实施准备过程中遇到的困难及问题”。



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这次“适当性自查是为办法正式实施做铺垫,确保基金机构工作的实效性,及时的反馈,让监管层到机构做足准备。


5月31日,并非一个临界点。这次公告通知,仅是定向发送给部分机构,当7月1日办法正式实施时,还将会持续全面地不定期进行现场抽查!


所以,私募管理人请按照自查要求的重点,并结合法规来开展“适当性自查”吧,不侥幸、不等待,踏实面对现场检查和办法实施。




3、“两小无猜”,用技术解决合规难题

面对史上最严投资者办法,竞彩足球计算器竞彩足球即时比分重磅推出以投资者适当性管理办法为核心的合规工具“两小无猜”,其是“适当性小自查”和“募集合规宝”有机结合一起的创新科技产品


“适当性小自查”依据以《投资者适当性管理办法》为核心的私募17项专项自查清单,对“自查宝”再升级研发而来的,可在适当性投资者相关资料审查环节,智能全面审核自查报告。


“募集合规宝”以技术突破 私募募集+投资者适性管理合规过程把控的难点,实现所有操作电子化、线上化信息留痕,易于记录保存,让私募合规运营。


“两小无猜”,完美满足《投资者适当管理办法》相关规定,不论是过程还是结果,都在用技术解决合规难题。



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