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7月1日适当性办法实施,合规专家有个建议!

发布日期:2017-06-29      阅读量:2332

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在6月15日,私募终于等来协会的行业指引——《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(征求意见稿)。

再过9天,史上最严适当性办法就要实施,私募到底该怎么办?



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此前业内热议的基金产品究竟该怎么分级、怎么做风险测评等,这回协会都给出了答案


为此,私募必须在7月1日后,按照证监会法规和协会指引应关注以下五大要点

  • 投资者分类:专业与普通投资者

  • 产品风险和投资者分五级别

  • 投资者和产品必须“匹配”

  • 双录”(录像和录音留存

  • 每半年形成一次自查报告



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竞彩足球计算器竞彩足球即时比分是专业第三方外包机构,针对投资者适当性管理办法,首席执行官林虹女士作为基金业协会法制委员会委员,带领着合规团队深入解读。


并且, 以“技术解决合规难题”的理念指导具有丰富开发经验的技术团队,在第一时间提供出完美合规的技术解决方案——“两小无猜”。 

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“两小无猜”用技术解决合规难题,主要有以下四大亮点:


亮点一:普通VS专业


针对普通投资者和专业投资者的认定审核,可在线提交相关证明文件,私募管理人只要在后台审核确认就可以啦~


此外,还能线上来进行普通投资者与专业投资者的转换,就是这么方便!


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亮点二:自动匹配产品


按照投资者适当性办法要求,将投资者产品风险系统均细分五个级别。


根据投资者测评结果,系统自动匹配对应产品,“合适的产品卖给合适的投资者”~


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亮点三:智能审核自查报告


可将与适当性投资者相关资料,一键导入到自查系统中。


按照私募17项专项自查清单,智能全面审核自查报告,再也不用担心出适当性自查报告啦~


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亮点四:操作电子留痕


募集过程中的所有操作将会电子化、线上化信息留痕,可方便监管部门审查时,随用随调,不用再繁琐地进行“双录”啦~


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“两小无猜”完美满足《投资者适当管理办法》相关规定,不论是过程还是结果,都在用技术解决合规难题。



竞彩足球计算器竞彩足球即时比分致力于专业提供技术解决方案解决合规和监管问题,“两小无猜”因适当性管理办而应运而生,更具备以下7大优点:


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